各州市工業(yè)和信息化局：

為提升中小企業(yè)創(chuàng )新能力和專(zhuān)業(yè)化水平，助力實(shí)現產(chǎn)業(yè)基礎高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現代化，培育一批在細分行業(yè)內技術(shù)實(shí)力強、產(chǎn)品質(zhì)量好、市場(chǎng)份額高、品牌影響大、發(fā)展前景廣的中小企業(yè)，根據《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》《云南省中小企業(yè)促進(jìn)條例》和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見(jiàn)》、工業(yè)和信息化部《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》《云南省“十四五”民營(yíng)經(jīng)濟暨中小企業(yè)發(fā)展規劃》等有關(guān)法律法規和政策文件規定，特制定《云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實(shí)施細則（暫行）》?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。

                           云南省工業(yè)和信息化廳

                              2023年1月31日

云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實(shí)施細則

（暫行）

第一章 總則

第一條 為提升中小企業(yè)創(chuàng )新能力和專(zhuān)業(yè)化水平，助力實(shí)現產(chǎn)業(yè)基礎高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現代化，培育一批在細分行業(yè)內技術(shù)實(shí)力強、產(chǎn)品質(zhì)量好、市場(chǎng)份額高、品牌影響大、發(fā)展前景廣的中小企業(yè)，根據《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》《云南省中小企業(yè)促進(jìn)條例》和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見(jiàn)》、工業(yè)和信息化部《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》《云南省“十四五”民營(yíng)經(jīng)濟暨中小企業(yè)發(fā)展規劃》等有關(guān)法律法規和政策文件規定，結合實(shí)際，特制定本實(shí)施細則。

第二條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng )新能力強、專(zhuān)注細分市場(chǎng)、成長(cháng)性好的中小企業(yè)，由創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)三個(gè)層次組成。創(chuàng )新型中小企業(yè)具有較高專(zhuān)業(yè)化水平、較強創(chuàng )新能力和發(fā)展潛力，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量；專(zhuān)精特新中小企業(yè)實(shí)現專(zhuān)業(yè)化、精細化、特色化發(fā)展，創(chuàng )新能力強、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量；專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎核心領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節，創(chuàng )新能力突出、掌握核心技術(shù)、細分市場(chǎng)占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量。

第三條 參加云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價(jià)和認定的，應為具有獨立法人資格，正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中型、小型和微型企業(yè)，企業(yè)劃型符合《中小企業(yè)劃型標準規定》。企業(yè)須未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制或淘汰類(lèi)，同時(shí)近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò )安全、數據安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為。

第四條 云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持專(zhuān)精特新發(fā)展方向，堅持有效市場(chǎng)與有為政府相結合，堅持分層分類(lèi)分級指導，堅持“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)管理和精準服務(wù)。

第五條 云南省工業(yè)和信息化廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省工業(yè)和信息化廳”）負責云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理工作的統籌協(xié)調和監督檢查，推動(dòng)出臺省級相關(guān)支持政策，負責專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)推薦、專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定和創(chuàng )新型中小企業(yè)評價(jià)工作。各州市中小企業(yè)主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“州市主管部門(mén)”）統籌安排資金和人員，負責組織申報、初審推薦、培育服務(wù)等具體實(shí)施工作。其他機構不得開(kāi)展與創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)有關(guān)的評價(jià)、認定、授牌等活動(dòng)。

第二章 評價(jià)和認定

第六條 云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價(jià)和認定工作堅持政策引領(lǐng)、企業(yè)自愿、培育促進(jìn)、公開(kāi)透明的原則，按照“誰(shuí)推薦、誰(shuí)把關(guān)，誰(shuí)審核、誰(shuí)管理”的方式統籌開(kāi)展、有序推進(jìn)，目標是支持引導中小企業(yè)走專(zhuān)精特新發(fā)展之路。

第七條 省工業(yè)和信息化廳依據工業(yè)和信息化部發(fā)布的創(chuàng )新型中小企業(yè)評價(jià)標準（附件1）、專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定標準（附件2）、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定標準（附件3），組織開(kāi)展優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價(jià)、認定和推薦工作，并結合我省產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際，設定專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定地方特色指標，作為專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定評價(jià)指標的組成部分。

第八條 云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的評價(jià)和認定工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)行告知承諾制，采取公開(kāi)征集、自愿申報、線(xiàn)上填報、線(xiàn)上審核、實(shí)地抽查的方式。工業(yè)和信息化部建設的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺（https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡(jiǎn)稱(chēng)培育平臺）為云南省優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價(jià)認定的唯一申報和審核平臺，符合條件的中小企業(yè)，可登錄培育平臺填報相關(guān)企業(yè)信息及對應材料。培育平臺由工業(yè)和信息化部負責建設，省工業(yè)和信息化廳和各州市主管部門(mén)分別擁有管理人員賬號和相應權限。

第九條 創(chuàng )新型中小企業(yè)評價(jià)，原則上每年開(kāi)展一次。企業(yè)按工商注冊屬地原則自愿登錄培育平臺參與自評。州市級主管部門(mén)根據評價(jià)標準，對企業(yè)自評信息和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審，并按照不低于10%的比例進(jìn)行實(shí)地抽查，初審通過(guò)的向省工業(yè)和信息化廳推薦。省工業(yè)和信息化廳組織開(kāi)展審核、公示。公示無(wú)異議的，公告為創(chuàng )新型中小企業(yè)。

第十條 專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定，原則上每年開(kāi)展一次。企業(yè)按工商注冊屬地原則自愿登錄培育平臺參與認定。州市級主管部門(mén)根據認定標準，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審，并按照不低于20%的比例進(jìn)行實(shí)地抽查，初審通過(guò)的向省工業(yè)和信息化廳推薦。省工業(yè)和信息化廳組織開(kāi)展審核、公示。公示無(wú)異議的，認定為專(zhuān)精特新中小企業(yè)。

第十一條 專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定，原則上每年第二季度開(kāi)展。由省工業(yè)和信息化廳根據認定標準，對企業(yè)申請材料和相關(guān)佐證材料進(jìn)行初審和實(shí)地抽查，初審通過(guò)的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部對被推薦企業(yè)進(jìn)行審核、抽查和公示。公示無(wú)異議的，由工業(yè)和信息化部認定為專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)。

第三章 動(dòng)態(tài)管理

第十二條 經(jīng)公告的創(chuàng )新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進(jìn)行自評，州市級主管部門(mén)進(jìn)行實(shí)地抽查并推薦，經(jīng)省工業(yè)和信息化廳審核通過(guò)后，有效期延長(cháng)三年。經(jīng)認定的專(zhuān)精特新中小企業(yè)有效期為三年，每次到期后由省工業(yè)和信息化廳組織復核，州市級主管部門(mén)進(jìn)行實(shí)地抽查并推薦，經(jīng)省工業(yè)和信息化廳審核通過(guò)后，有效期延長(cháng)三年。專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年，每次到期后由工業(yè)和信息化部組織復核（含實(shí)地抽查），復核通過(guò)后，有效期延長(cháng)三年。

第十三條 有效期內的創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，應在每年4月30日前通過(guò)培育平臺更新企業(yè)信息，并對信息的真實(shí)性和準確性負責。未及時(shí)更新企業(yè)信息的，取消復核資格。

第十四條 有效期內的創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省遷移、設立境外分支機構等與評價(jià)認定條件有關(guān)的重大變化，應在發(fā)生變化后的3個(gè)月內登錄培育平臺，填寫(xiě)重大變化情況報告表。經(jīng)省工業(yè)和信息化廳審核，繼續符合創(chuàng )新型中小企業(yè)和專(zhuān)精特新中小企業(yè)評價(jià)和認定標準的，其稱(chēng)號及有效期不變；不符合評價(jià)和認定標準的，核實(shí)后取消公告或認定。經(jīng)核實(shí)，對于不再符合認定標準的專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，由省工業(yè)和信息化廳報工業(yè)和信息化部取消認定。對于未在3個(gè)月內報告重大變化情況的，取消復核資格，或直接取消認定。

第十五條 有效期內的創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大及以上安全（含網(wǎng)絡(luò )安全、數據安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違法違規行為，或被發(fā)現存在數據造假等情形，直接取消公告或認定，且至少三年內不得再次申報。

第十六條 有效期內的創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，應積極配合各級中小企業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展調研走訪(fǎng)、座談交流、問(wèn)卷調查等活動(dòng)。

第十七條 任何組織和個(gè)人可針對創(chuàng )新型中小企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)相關(guān)信息的真實(shí)性、準確性等方面存在的問(wèn)題，分別向州市級主管部門(mén)、省工業(yè)和信息化廳、工業(yè)和信息化部實(shí)名舉報，并提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內容，相應中小企業(yè)主管部門(mén)應及時(shí)向被舉報企業(yè)核實(shí)，被舉報企業(yè)未按要求回復或經(jīng)核實(shí)確認該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節輕重要求企業(yè)進(jìn)行整改，或按程序取消公告或認定。

第四章 培育扶持

第十八條 各級中小企業(yè)主管部門(mén)應針對本地區不同發(fā)展階段、不同類(lèi)型中小企業(yè)的特點(diǎn)和需求，建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系，制定分層分類(lèi)的專(zhuān)項扶持政策，加大服務(wù)力度，維護企業(yè)合法權益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現一大批專(zhuān)精特新企業(yè)。

第十九條 各級中小企業(yè)主管部門(mén)應會(huì )同相關(guān)部門(mén)，充分發(fā)揮促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作協(xié)調機制作用，統籌協(xié)調財稅、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策工具，加強部門(mén)協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)，提高政策精準性和有效性。

第二十條 各級中小企業(yè)主管部門(mén)應著(zhù)力構建政府公共服務(wù)、市場(chǎng)化服務(wù)、公益性服務(wù)協(xié)同促進(jìn)的服務(wù)體系，通過(guò)搭建創(chuàng )新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng )新、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽、供需對接等平臺，匯聚服務(wù)資源，創(chuàng )新服務(wù)方式，為中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務(wù)。通過(guò)普惠服務(wù)與精準服務(wù)相結合，著(zhù)力提升服務(wù)的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業(yè)獲得感。

第二十一條 各級中小企業(yè)主管部門(mén)和各類(lèi)中小企業(yè)服務(wù)機構應加強指導和服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)提升公司治理、精細管理和合規管理水平，防范各類(lèi)風(fēng)險，推動(dòng)持續健康發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。在評價(jià)、認定和服務(wù)過(guò)程中應注重對企業(yè)商業(yè)秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業(yè)同意。

第二十二條 省工業(yè)和信息化廳會(huì )同省級相關(guān)部門(mén)和各州市主管部門(mén)建立溝通機制，暢通企業(yè)信息渠道，了解企業(yè)發(fā)展狀況和訴求，為制定政策和改進(jìn)服務(wù)提供依據。

第五章 附則

第二十三條 本細則由省工業(yè)和信息化廳負責解釋。

第二十四條 本細則自2023年3月3日起施行，根據國家優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法和本細則執行情況適時(shí)修訂。

第二十五條 2023年3月3日前已被省工業(yè)和信息化廳認定的云南省專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)對應本細則中專(zhuān)精特新中小企業(yè)，云南省專(zhuān)精特新“成長(cháng)”企業(yè)對應創(chuàng )新型中小企業(yè)，繼續有效。原有效期（最長(cháng)不超過(guò)3年）到期后自動(dòng)失效，復核時(shí)按本細則所對應的標準執行。

附件：1.創(chuàng )新型中小企業(yè)評價(jià)標準

         2.專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定標準

         3.專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

4.部分指標和要求說(shuō)明

附件1

創(chuàng )新型中小企業(yè)評價(jià)標準

一、公告條件

評價(jià)得分達到60分以上（其中創(chuàng )新能力指標得分不低于20分、成長(cháng)性指標及專(zhuān)業(yè)化指標得分均不低于15分），或滿(mǎn)足下列條件之一：

（一）近三年內獲得過(guò)國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng )新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權示范企業(yè)等榮譽(yù)（均為有效期內）。

（三）擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構。

（四）近三年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實(shí)繳額）500萬(wàn)元以上。

二、評價(jià)指標

包括創(chuàng )新能力、成長(cháng)性、專(zhuān)業(yè)化三類(lèi)六個(gè)指標，評價(jià)結果依分值計算，滿(mǎn)分為100分。

（一）創(chuàng )新能力指標（滿(mǎn)分40分）

1.與企業(yè)主導產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權數量（滿(mǎn)分20分）

A.Ⅰ類(lèi)高價(jià)值知識產(chǎn)權1項以上（20分）

B.自主研發(fā)的Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（15分）

C.Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（10分）

D.Ⅱ類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（5分）

E.無(wú)（0分）

2.上年度研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重（滿(mǎn)分20分）

A.5%以上（20分）

B.3%-5%（15分）

C.2%-3%（10分）

D.1%-2%（5分）

E.1%以下（0分）

（二）成長(cháng)性指標（滿(mǎn)分30分）

3.上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率（滿(mǎn)分20分）

A.15%以上（20分）

B.10%-15%（15分）

C.5%-10%（10分）

D.0%-5%（5分）

E.0%以下（0分）

4.上年度資產(chǎn)負債率（滿(mǎn)分10分）

A.55%以下（10分）

B.55%-75%（5分）

C.75%以上（0分）

（三）專(zhuān)業(yè)化指標（滿(mǎn)分30分）

5.主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿(mǎn)分10分）

A.屬于《戰略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)》（10分）

B.屬于其他領(lǐng)域（5分）

6.上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重（滿(mǎn)分20分）

A.70%以上（20分）

B.60%-70%（15分）

C.55%-60%（10分）

D.50%-55%（5分）

E.50%以下（0分）

附件2

專(zhuān)精特新中小企業(yè)認定標準

一、認定條件

同時(shí)滿(mǎn)足以下四項條件即視為滿(mǎn)足認定條件：

（一）從事特定細分市場(chǎng)時(shí)間達到2年以上。

（二）上年度研發(fā)費用總額不低于100萬(wàn)元，且占營(yíng)業(yè)收入總額比重不低于3%。

（三）上年度營(yíng)業(yè)收入總額在1000萬(wàn)元以上，或上年度營(yíng)業(yè)收入總額在1000萬(wàn)元以下，但近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實(shí)繳額）達到2000萬(wàn)元以上。

（四）評價(jià)得分達到60分以上或滿(mǎn)足下列條件之一：

1.近三年獲得過(guò)省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬(wàn)元以上。

3.近兩年新增股權融資總額（合格機構投資者的實(shí)繳額）6000萬(wàn)元以上。

4.近三年進(jìn)入“創(chuàng )客中國”中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽全國500強企業(yè)組名單。

二、評價(jià)指標

包括專(zhuān)業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng )新能力四類(lèi)十四個(gè)指標，評價(jià)結果依分值計算，滿(mǎn)分為100分。

（一）專(zhuān)業(yè)化指標（滿(mǎn)分25分）

1.上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重（滿(mǎn)分5分）

A.80%以上（5分）

B.70%-80%（3分）

C.60%-70%（1分）

D.60%以下（0分）

2.近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入平均增長(cháng)率（滿(mǎn)分10分）

A.10%以上（10分）

B.8%-10%（8分）

C.6%-8%（6分）

D.4%-6%（4分）

E.0%-4%（2分）

F.0%以下（0分）

3.從事特定細分市場(chǎng)年限（滿(mǎn)分5分）

每滿(mǎn)2年得1分，最高不超過(guò)5分。

4.主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿(mǎn)分5分）

A.在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關(guān)鍵環(huán)節及關(guān)鍵領(lǐng)域“補短板”“鍛長(cháng)板”“填空白”取得實(shí)際成效（5分）

B.屬于工業(yè)“六基”領(lǐng)域、中華老字號名錄或企業(yè)主導產(chǎn)品服務(wù)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)龍頭企業(yè)（3分）

C.不屬于以上情況（0分）

（二）精細化指標（滿(mǎn)分25分）

5.數字化水平（滿(mǎn)分5分）

A.三級以上（5分）

B.二級（3分）

C.一級（0分）

6.質(zhì)量管理水平（每滿(mǎn)足一項加3分，最高不超過(guò)5分）

A.獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽(yù)

B.建立質(zhì)量管理體系，獲得ISO9001等質(zhì)量管理體系認證證書(shū)

C.擁有自主品牌

D.參與制修訂標準

7.上年度凈利潤率（滿(mǎn)分10分）

A.10%以上（10分）

B.8%-10%（8分）

C.6%-8%（6分）

D.4%-6%（4分）

E.2%-4%（2分）

F.2%以下（0分）

8.上年度資產(chǎn)負債率（滿(mǎn)分5分）

A.50%以下（5分）

B.50%-60%（3分）

C.60%-70%（1分）

D.70%以上（0分）

（三）特色化指標（滿(mǎn)分15分，云南省設定）

9．符合省委、省政府明確的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)、《云南省“十四五”民營(yíng)經(jīng)濟暨中小企業(yè)發(fā)展規劃》（云政發(fā)〔2022〕9號）發(fā)展重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)、未來(lái)發(fā)展有前景的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)（滿(mǎn)分7分）

A．屬于（7分）

B．不屬于（0分）

10.特色經(jīng)營(yíng)及稱(chēng)號（滿(mǎn)分8分）

A.企業(yè)具有行業(yè)或區域的獨特性，或擁有地域特色的產(chǎn)品或服務(wù)，或掌握特色工藝、技術(shù)、配方，或能利用特有的資源進(jìn)行研發(fā)生產(chǎn)（2分）

B.企業(yè)已上市，或已獲證監會(huì )受理，或已到證監局申報輔導備案，或已在全國股轉系統掛牌，或云南省股權交易中心掛牌，或進(jìn)入省工業(yè)和信息化廳上市培育資源庫、省上市辦金種子名單，或企業(yè)已簽約保薦機構（掛牌券商）（2分）

C.近三年進(jìn)入“創(chuàng )客中國”云南省中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽50強名單的企業(yè)（2分）

D.高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、技術(shù)創(chuàng )新示范企業(yè)、智能制造標桿企業(yè)、清潔生產(chǎn)合格企業(yè)、工業(yè)質(zhì)量標桿企業(yè)、企業(yè)技術(shù)中心、行業(yè)級大數據中心、綠色制造、中小企業(yè)公共服務(wù)示范平臺、小型微型企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新示范基地、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎公共服務(wù)平臺，入圍大數據產(chǎn)業(yè)發(fā)展試點(diǎn)示范項目、5G融合應用標桿示范項目（D項中稱(chēng)號僅限于省級、國家級，有1個(gè)得2分）

（四）創(chuàng )新能力指標（滿(mǎn)分35分）

11.與企業(yè)主導產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權數量（滿(mǎn)分10分）

A.I類(lèi)高價(jià)值知識產(chǎn)權1項以上（10分）

B.自主研發(fā)I類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（8分）

C.I類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（6分）

D.II類(lèi)知識產(chǎn)權1項以上（2分）

E.無(wú)（0分）

12.上年度研發(fā)費用投入（滿(mǎn)分10分）

A.研發(fā)費用總額500萬(wàn)元以上或研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重在10%以上（10分）

B.研發(fā)費用總額400-500萬(wàn)元或研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重在8%-10%（8分）

C.研發(fā)費用總額300-400萬(wàn)元或研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重在6%-8%（6分）

D.研發(fā)費用總額200-300萬(wàn)元或研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重在4%-6%（4分）

E.研發(fā)費用總額100-200萬(wàn)元或研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重在3%-4%（2分）

F.不屬于以上情況（0分）

13.上年度研發(fā)人員占比（滿(mǎn)分5分）

A.20%以上（5分）

B.10%-20%（3分）

C.5%-10%（1分）

D.5%以下（0分）

14.建立研發(fā)機構級別（滿(mǎn)分10分）

A.國家級（10分）

B.省級（8分）

C.市級（4分）

D.市級以下（2分）

E.未建立研發(fā)機構（0分）

附件3

專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)認定需同時(shí)滿(mǎn)足專(zhuān)、精、特、新、鏈、品六個(gè)方面指標。

一、專(zhuān)業(yè)化指標

堅持專(zhuān)業(yè)化發(fā)展道路，長(cháng)期專(zhuān)注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場(chǎng)時(shí)間達到3年以上，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入平均增長(cháng)率不低于5%。

二、精細化指標

重視并實(shí)施長(cháng)期發(fā)展戰略，公司治理規范、信譽(yù)良好、社會(huì )責任感強，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能?chē)鴥阮I(lǐng)先， 注重數字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、供應鏈管理等環(huán)節，至少1項核心業(yè)務(wù)采用信息系統支撐。取得相關(guān)管理體系認證，或產(chǎn)品通過(guò)發(fā)達國家和地區產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會(huì )行業(yè)認證）。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高于70%。

三、特色化指標

技術(shù)和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導產(chǎn)品在全國細分市場(chǎng)占有率達到10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場(chǎng)并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng )新能力指標

滿(mǎn)足一般性條件或創(chuàng )新直通條件。

（一）一般性條件

需同時(shí)滿(mǎn)足以下三項：

1.上年度營(yíng)業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營(yíng)業(yè)收入總額在5000萬(wàn)元-1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營(yíng)業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營(yíng)業(yè)收入總額在5000萬(wàn)元以下的企業(yè)，同時(shí)滿(mǎn)足近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實(shí)繳額）8000萬(wàn)元以上，且研發(fā)費用總額3000萬(wàn)元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數比重50%以上。

2.自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專(zhuān)家工作站、博士后工作站等。

3.擁有2項以上與主導產(chǎn)品相關(guān)的Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權，且實(shí)際應用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（二）創(chuàng )新直通條件

滿(mǎn)足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。

2.近三年進(jìn)入“創(chuàng )客中國”中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽全國50 強企業(yè)組名單。

五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標

位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現關(guān)鍵基礎技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應用，發(fā)揮“補短板”“鍛長(cháng)板”“填空白”等重要作用。

六、主導產(chǎn)品所屬領(lǐng)域指標

主導產(chǎn)品原則上屬于以下重點(diǎn)領(lǐng)域：從事細分產(chǎn)品市場(chǎng)屬于制造業(yè)核心基礎零部件、元器件、關(guān)鍵軟件、先進(jìn)基礎工藝、關(guān)鍵基礎材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎；或符合制造強國戰略十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或屬于網(wǎng)絡(luò )強國建設的信息基礎設施、關(guān)鍵核心技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )安全、數據安全領(lǐng)域等產(chǎn)品。

附件4

部分指標和要求說(shuō)明

（一）指標中如對期限無(wú)特殊說(shuō)明，一般使用企業(yè)近1年的年度數據，具體定義為：指企業(yè)上一完整會(huì )計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會(huì )計準則》有關(guān)規定執行。

（二）所稱(chēng)擁有自主品牌是指主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)具有自主知識產(chǎn)權，且符合下列條件之一：

1.產(chǎn)品或服務(wù)品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權局商標局正式注冊。

2.產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)實(shí)現收入。

（三）所稱(chēng)“Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）、 植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專(zhuān)有權（均不包含轉讓未滿(mǎn)1年的知識產(chǎn)權）。

（四）所稱(chēng)“Ⅰ類(lèi)高價(jià)值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專(zhuān)利權的發(fā)明專(zhuān)利或在海外取得收入的其他Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權，其中專(zhuān)利限G20成員、新加坡以及歐洲專(zhuān)利局經(jīng)實(shí)質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專(zhuān)利。

2.維持年限超過(guò)10年的Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權。

3.實(shí)現較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權。

4.獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專(zhuān)利獎的Ⅰ類(lèi)知識產(chǎn)權。

（五）所稱(chēng)“Ⅱ類(lèi)知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關(guān)的軟件著(zhù)作權（不含商標）、授權后維持超過(guò)2年的實(shí)用新型專(zhuān)利或外觀(guān)設計專(zhuān)利（均不包含轉讓未滿(mǎn)1年的知識產(chǎn)權）。

（六）所稱(chēng)“企業(yè)數字化轉型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關(guān)標準等事宜，另行明確。

（七）所稱(chēng)“重大安全（含網(wǎng)絡(luò )安全、數據安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡(luò )安全等各級監管部門(mén)，依據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò )安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋?zhuān)块T(mén)規章以及地方法規等出具的判定意見(jiàn)。

（八）所稱(chēng)“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過(guò)30%）的方式引進(jìn)新的股東，從而取得公司融資的方式。

（九）所稱(chēng)“合格機構投資者”是指符合《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部門(mén)令第39號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）相關(guān)規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創(chuàng )業(yè)投資基金及私募股權投資基金。

（十）所稱(chēng)“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營(yíng)業(yè)收入比重超過(guò) 50%。

（十一）所稱(chēng)“主導產(chǎn)品在全國細分市場(chǎng)占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過(guò)企業(yè)自證或其他方式佐證。

（十二）所稱(chēng)“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學(xué)技術(shù)獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，以及國防科技獎。

（十三）如無(wú)特殊說(shuō)明，所稱(chēng)“以上”、“以下”，包括本數；所稱(chēng)的“超過(guò)”，不包括本數。在計算評價(jià)指標得分時(shí)，如指標值位于兩個(gè)評分區間邊界上，按高分計算得分。

（十四）本辦法部分指標計算公式

近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入平均增長(cháng)率=（企業(yè)上一年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率+企業(yè)上上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率）/2。

企業(yè)上一年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率=（企業(yè)上一年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額-企業(yè)上上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額）/企業(yè)上上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額*100%。其他年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(cháng)率計算方法以此類(lèi)推。

（十五）所稱(chēng)“被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn）查詢(xún)結果為準；所稱(chēng)“嚴重失信主體名單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢(xún)結果為準。

（十六）所稱(chēng)“創(chuàng )客中國”中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組名單是指該大賽2021年以來(lái)正式發(fā)布的名單。